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基金管理公司特定多個客戶資產管理合同
發布時間:2011-09-29 11:25:48 瀏覽次數: 2610
               證監會公告[2011]22號

中國證券監督管理委員會

〔2011〕22

   現公布《基金管理公司特定多個客戶資產管理合同內容與格式準則》(2011年修訂),2011年10月1日起施行。

                                        

                                               中國證券監督管理委員會

                              二○一一年八月二十五日

附件:

基金管理公司特定多個客戶資產管理合同

內容與格式準則

(2011年修訂)

 

第一章  總則

 

第一條  根據《中華人民共和國證券投資基金法》、基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》(證監會令第74號,以下簡稱《試點辦法》)其他有關規定,制定本準則。

第二條  基金管理公司為多個客戶辦理特定資產管理業務,資產委托人、資產管理人和資產托管人應當按照本準則的要求訂立資產管理合同。

第三條  資產管理合同當事人應當遵循平等自愿、誠實信用、充分保護資產管理合同各方當事人合法權益的原則訂立資產管理合同。

第四條  資產管理合同不得含有虛假的內容或誤導性陳述。

第五條  在不違反相關法律法規、試點辦法、本準則以及其他有關規定的前提下,資產管理合同當事人可以根據實際情況約定本準則規定內容之外的事項。本準則某些具體要求對當事人確不適用的,當事人可對相應內容做出合理調整和變動,但應在資產管理合同上報中國證監會備案時出具書面說明。

第六條  凡對當事人權利、義務有重大影響的事項,無論本準則是否作出規定,當事人均應在資產管理合同中訂明。

 

第二章  資產管理合同封面和目錄

 

第七條  資產管理合同封面應當標有“XX資產管理計劃資產管理合同”的字樣。封面下端應當標明資產管理人及資產托管人名稱的全稱。

第八條  資產管理合同目錄應當自首頁開始排印。目錄應當列明各個具體標題及相應的頁碼。

 

第三章  資產管理合同正文

 

第一節  前言

 

第九條  載明訂立資產管理合同的目的、依據和原則。

第十條  說明資產委托人自簽訂資產管理合同即成為資產管理合同的當事人。在本合同存續期間,資產委托人自全部退出資產管理計劃之日起,該資產委托人不再是資產管理計劃的投資人和資產管理合同的當事人。本合同草案已經中國證監會備案,但中國證監會接受本合同草案的備案并不表明其對資產管理計劃的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于資產管理計劃沒有風險。

 

第二節  釋義

 

第十一條  對資產管理合同中具有特定含義的詞匯作出明確的解釋和說明。

 

第三節  聲明與承諾

 

第十二條  列明資產委托人、資產管理人及資產托管人的聲明與承諾,內容包括但不限于:

資產委托人保證委托財產的來源及用途合法,并已充分理解本合同全文,了解相關權利、義務,了解有關法律法規及所投資資產管理計劃的風險收益特征,愿意承擔相應的投資風險,本委托事項符合其決策程序的要求;承諾其向資產管理人提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法,不存在任何重大遺漏或誤導,前述信息資料如發生任何實質性變更,應當及時書面告知資產管理人。

資產管理人保證已在簽訂本合同前充分地向資產委托人說明了有關法律法規和相關投資工具的運作市場及方式,同時揭示了相關風險;已經了解資產委托人的風險偏好、風險認知能力和承受能力,對資產委托人的財務狀況進行了充分評估。資產管理人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用資產管理計劃財產,除保本資產管理計劃外,不保證資產管理計劃一定盈利,也不保證最低收益。

資產托管人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管資產管理計劃財產,并履行本合同約定的其他義務。

 

第四節  資產管理計劃的基本情況

 

第十三條  列明資產管理計劃的基本情況:

(一)資產管理計劃的名稱;

(二)資產管理計劃的類別;

(三)資產管理計劃的運作方式;

(四)資產管理計劃的投資目標;

(五)資產管理計劃的存續期限;

(六)資產管理計劃的最低資產要求;

(七)資產管理計劃份額的初始銷售面值;

(八)其他需要列明的內容。

 

第五節  資產管理計劃份額的初始銷售

 

第十四條  訂明資產管理計劃份額初始銷售的有關事項,包括但不限于:

(一)資產管理計劃份額的初始銷售期間、銷售方式、銷售對象,其中初始銷售期間自資產管理計劃份額發售之日起不得超過1個月;

(二)資產管理計劃份額的認購和持有限額,其中投資者在初始銷售期間的認購金額不得低于100萬元人民幣(不含認購費用);

(三)資產管理計劃份額的認購費用;

(四)其他事項。

第十五條  訂明資產管理人應當將資產管理計劃初始銷售期間客戶的資金存入專門賬戶,在資產管理計劃初始銷售行為結束前,任何人不得動用。

 

第六節  資產管理計劃的備案

 

第十六條  根據試點辦法說明資產管理計劃備案的條件和資產管理計劃初始銷售期限屆滿,不能滿足《試點辦法》第十一條規定的條件時的處理方式。

初始銷售期限屆滿,符合資產管理計劃備案條件的,資產管理人應當自初始銷售期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起10日內,向中國證監會提交驗資報告及客戶資料表,辦理相關備案手續??蛻糍Y料表應包括委托人名稱、委托人身份證明文件號碼、通訊地址、聯系電話、參與資產管理計劃的金額和其他信息。

自中國證監會書面確認之日起,資產管理計劃備案手續辦理完畢,資產管理合同生效。資產委托人的認購參與款項(不含認購費用)加計其在初始銷售期形成的利息在資產管理合同生效后折算成相應的資產管理計劃份額歸資產委托人所有,其中利息轉份額的具體數額以注冊登記機構的記錄為準。

 

第七節  資產管理計劃的參與和退出

 

第十七條  訂明在資產管理計劃運作期間,資產委托人參與和退出資產管理計劃的有關事項,包括但不限于:

(一)參與和退出場所;

(二)參與和退出的開放日和時間,除中國證監會另有規定外,資產管理計劃每季度至多開放一次計劃份額的參與和退出。開放期原則上不得超過5個工作日;

(三)參與和退出的方式、價格及程序等;

(四)參與和退出的金額限制;投資者在資產管理計劃存續期開放日購買資產管理計劃份額的,購買金額應不低于100萬元人民幣(不含參與費用),已持有資產管理計劃份額的投資者在資產管理計劃存續期開放日追加購買資產管理計劃份額的除外。

當投資者持有的計劃資產凈值高于100萬元人民幣時,投資者可以選擇全部或部分退出資產管理計劃;選擇部分退出資產管理計劃的,投資者在退出后持有的計劃資產凈值不得低于100萬元人民幣。當資產管理人發現投資者申請部分退出資產管理計劃將致使其在部分退出申請確認后持有的計劃資產凈值低于100萬元人民幣的,資產管理人有權適當減少該投資者的退出金額,以保證部分退出申請確認后投資者持有的計劃資產凈值不低于100萬元人民幣。

當投資者持有的計劃資產凈值低于100萬元人民幣(含100萬元人民幣)時,需要退出計劃的,投資者必須選擇一次性全部退出資產管理計劃。

(五)參與和退出的費用;

(六)其他事項。

 

第八節  當事人及權利義務

 

第十八條  列明資產委托人、資產管理人和資產托管人的基本情況,包括但不限于名稱、住所、聯系人、通訊地址、聯系電話等信息。

第十九條  根據《試點辦法》及其他有關規定列明資產委托人的權利,包括但不限于:

(一)分享資產管理計劃財產收益;

(二)參與分配清算后的剩余資產管理計劃財產;

(三)按照本合同的約定參與和退出資產管理計劃;

(四)監督資產管理人及資產托管人履行投資管理和托管義務的情況;

(五)按照本合同約定的時間和方式獲得資產管理計劃的運作信息資料;

(六)國家有關法律法規、監管機構及本合同規定的其他權利。

第二十條  說明資產管理計劃應當設定為均等份額。除資產管理合同另有約定外,每份計劃份額具有同等的合法權益。

第二十一條  根據《試點辦法》及其他有關規定列明資產委托人的義務,包括但不限于:

(一)遵守本合同;

(二)交納購買資產管理計劃份額的款項及規定的費用;

(三)在持有的資產管理計劃份額范圍內,承擔資產管理計劃虧損或者終止的有限責任;

(四)及時、全面、準確地向資產管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況;

(五)向資產管理人或銷售機構提供法律法規規定的信息資料及身份證明文件,配合資產管理人履行反洗錢義務;

(六)不得違反本合同的約定干涉資產管理人的投資行為;

(七)不得從事任何有損資產管理計劃及其投資人、資產管理人管理的其他資產及資產托管人托管的其他資產合法權益的活動;

(八)按照本合同的約定承擔資產管理費、托管費、業績報酬以及因資產管理計劃財產運作產生的其他費用;

(九)國家有關法律法規、監管機構及本合同規定的其他義務。

第二十二條  根據《試點辦法》及其他有關規定列明資產管理人的權利,包括但不限于:

(一)按照本合同的約定,獨立管理和運用資產管理計劃財產;

(二)按照本合同的約定,及時、足額獲得資產管理人報酬;

(三)按照有關規定行使因資產管理計劃財產投資于證券所產生的權利;

(四)根據本合同及其他有關規定,監督資產托管人;對于資產托管人違反本合同或有關法律法規規定的行為,對資產管理計劃財產及其他當事人的利益造成重大損失的,應及時采取措施制止,并報告中國證監會;

(五)自行銷售或者委托有基金銷售資格的機構銷售資產管理計劃,制定和調整有關資產管理計劃銷售的業務規則,并對銷售機構的銷售行為進行必要的監督;

(六)自行擔任或者委托經中國證監會認定可辦理開放式證券投資基金份額登記業務的其他機構擔任資產管理計劃份額的注冊登記機構,并對注冊登記機構的代理行為進行必要的監督和檢查;

(七)國家有關法律法規、監管機構及本合同規定的其他權利。

第二十三條  根據《試點辦法》及其他有關規定列明資產管理人的義務,包括但不限于:

(一)辦理資產管理計劃的備案手續;

(二)合同生效之日起,按照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用資產管理計劃財產;

(三)配備足夠的具有專業能力的人員進行投資分析、決策,以專業化的經營方式管理和運作資產管理計劃財產;

(四)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的資產管理計劃財產與其管理的基金財產、其他委托財產和資產管理人固有財產相互獨立,對所管理的不同財產分別管理,分別記賬,進行投資;

(五)依據法律法規、合同及其他有關規定外,不得為資產管理人及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作資產管理計劃財產;

(六)辦理或者委托經中國證監會認定可辦理開放式證券投資基金份額登記業務的其他機構代為辦理資產管理計劃份額的登記事宜;

(七)依據本合同接受資產委托人和資產托管人的監督;

(八)以資產管理人的名義,代表資產委托人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;

(九)按照《試點辦法》和本合同的規定,編制并向資產委托人報送資產管理計劃財產的投資報告,對報告期內資產管理計劃財產的投資運作等情況做出說明;

(十)按照《試點辦法》和本合同的規定,編制特定資產管理業務季度及年度報告,并向中國證監會備案;

(十一)計算并根據本合同的約定向資產委托人報告資產管理計劃份額凈值;

(十二)進行資產管理計劃會計核算;

(十三)保守商業秘密,不得泄露資產管理計劃的投資計劃、投資意向等,監管機構另有規定的除外;

(十四)保存資產管理計劃資產管理業務活動的全部會計資料,并妥善保存有關的合同、協議、交易記錄及其他相關資料;

(十五)公平對待所管理的不同財產,不得從事任何有損資產管理計劃財產及其他當事人利益的活動;

(十六)國家有關法律法規、監管機構及本合同規定的其他義務。

第二十四條  根據《試點辦法》及其他有關規定列明資產托管人的權利,包括但不限于:

(一)按照本合同的約定,及時、足額獲得資產托管費;

(二)根據本合同及

 
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